德禾上海企业反舞弊与合规业务委员会成立仪式暨反舞弊与合规专题论坛圆满举办

近日，德禾上海企业反舞弊与合规业务委员会成立仪式暨反舞弊与合规专题论坛在德禾翰通上海办公室圆满举办。活动由德禾上海企业反舞弊与合规业务委员会副主任宋午尧律师主持。

PART/01  欢迎致辞

德禾上海企业反舞弊与合规业务委员会主任郑晨律师致欢迎词。她对与会嘉宾的到来表示热烈欢迎，并阐述在当今商业社会背景下，刑事律师应当结合企业合规需求，利用专业优势积极投身于这场社会转型中，助力企业良性发展。郑晨律师表示，上海作为金融中心，具备得天独厚的优势，将传统刑事思维与商业思维相结合，希望各位律师之间相互赋能，进一步提升上海律师的整体实力。

PART/02  开幕致辞

德禾翰通上海管委会主任白芳榕律师发表开幕致辞。她表示，当前监管环境趋严，企业舞弊问题应当纳入刑事打击范围，这有助于倒逼企业完善合规制度。白芳榕律师指出，在监管高压的背景下，律师行业正在经历洗牌，未来的竞争关键在于提供专业化、精细化服务，而不是进行简单的业务扩充，律师们需要以专业深度重构市场格局，构建技术壁垒，摆脱同质化的价格战，在高端市场实现跨越升级。 

PART/03  揭牌仪式

德禾翰通（成都）办公室管委会主任李昆蔚律师与德禾上海企业反舞弊与合规业务委员会主任郑晨律师共同为业务委员会成立揭牌。

PART/04  主旨发言

德禾翰通上海监督委员会委员陈石磊律师、德禾刑案研究院副院长王冠律师围绕“反舞弊与合规专题”进行主旨发言。

德禾翰通上海监督委员会委员陈石磊律师从市场趋势角度分析，指出企业管理模式正在从被动合规转向主动防御，最终将升级为完善的反舞弊体系。他提到2022年全球舞弊事件造成的直接损失高达1.2万亿美元，而由此带来的信誉崩塌等隐性成本更为严重。在具体业务层面，律师可以在内部反舞弊方面处理职务侵占、非公受贿等问题，帮助企业固定证据、进行谈判和分类处理；在外部反舞弊方面则要协助企业进行危机公关，帮助区分个人行为和单位意志。  

德禾刑案研究院副院长王冠律师深入探讨了企业反舞弊与合规业务的市场定位问题，他表示，反舞弊业务目前尚未被企业广泛接受，律师需要向客户清楚地解释这类服务与传统刑事辩护、法务业务的区别，同时要帮助企业认识到这类服务的必要性。

PART/05  圆桌论坛一

圆桌论坛一环节中，德禾翰通上海办公室合伙人谢艺律师、北京大成（上海）律师事务所合伙人祝天剑律师、上海谦朋律师事务所高级合伙人毕学智律师围绕“企业反舞弊调查的内容和策略”展开深入探讨，北京市京师（上海）律师事务所刑委会主任张建飞律师发表点评。

德禾翰通上海办公室合伙人谢艺律师围绕其替企业内部人员办理的三个刑事风控典型案件，分享反舞弊合规领域的业务经验。她指出，律师需要在进行此类业务时，形成辩护思维到商业思维的转变。

北京大成（上海）律师事务所合伙人祝天剑律师深入探讨了目前企业需要什么样的合规服务问题。他表示，企业需要建立完善的保密机制、奖励机制和反诬告机制，以此作为反舞弊调查开端。  

上海谦朋律师事务所高级合伙人毕学智律师结合自身实践经验，围绕“线索发现、前期调查、内部访谈、完整报告、结案处理”等阶段，详细介绍了反舞弊调查的完整流程。

北京市京师（上海）律师事务所刑委会主任张建飞律师详细结合自身丰富的侦查工作经验对不同类型进行详细的介绍和分享，并特别提醒律师要明确自身优势所在，律师的核心竞争力在于法律分析、证据固定和控告策略。

PART/06  圆桌论坛二

圆桌论坛二环节中，德禾上海企业反舞弊与合规业务委员会主任郑晨律师、博和汉商律师事务所合伙人李腾律师、泰和泰（上海）律师事务所高级合伙人郭磊律师围绕“企业刑事风险控制业务探索”展开深入探讨。北京金诚同达（上海）律师事务所刑事业务部门负责人鞠少韡律师发表点评。

德禾上海企业反舞弊与合规业务委员会主任郑晨律师介绍了企业刑事风险控制业务的两种类型和四大特点，并表示此类业务的主要目的是为了帮助企业和企业家脱困，化解企业风险。

博和汉商律师事务所合伙人李腾律师结合自身丰富的经验，围绕其办理的三个实际案例生动展示了企业舞弊案件中危机化解的技巧。他表示，律师在办理刑事风险控制案件中，需要发挥其刑事辩护专业优势。

泰和泰（上海）律师事务所高级合伙人郭磊律师指出合规业务的几大特点，为律师未来办理此类案件提供实务建议。他表示，在国内的企业环境中，企业家往往是问题核心，律师的关键是帮助企业家解决问题。

北京金诚同达（上海）律师事务所刑事业务部门负责人鞠少韡律师围绕业务来源与业务开展两个话题展开点评。他表示，该业务律师最好的介入时机在风险尚未爆发、案件还未进入刑事诉讼程序时，有助于律师对风险进行预防与化解。

PART/07  圆桌论坛三

圆桌论坛三环节中，德禾翰通上海办公室王俊峰律师、德禾上海企业反舞弊与合规业务委员会副主任宋午尧律师、两位知名企业监察负责人围绕“从企业角度浅谈反舞弊案件办理”展开深入探讨。

德禾翰通上海办公室王俊峰律师从实务角度分享律师提高业务量的技巧。他表示，律师通过采用分阶段收费模式获取案源后，先取证再决定是否进行控告，要注重整合企业监察部门和司法机关的资源。  

德禾上海企业反舞弊与合规业务委员会副主任宋午尧律师分析了合规制度落地的三大难点。他指出目前缺乏既懂法律又懂业务的复合型人才，因此需要建立专业团队进行资源整合，让团队中的不同律师发挥其不同业务优势。

两位知名企业监察负责人结合自身多年在企业内部进行反舞弊监察的丰富视角，分享企业内部如何开展该项业务，并从企业内部人员视角为律师开拓业务提出实务性建议。

PART/08  点评发言

论坛环节后，上海谦朋律师事务所主任孙宇律师、北京德和衡（上海）律师事务所执行主任于小强律师发表点评。

上海谦朋律师事务所主任孙宇律师在客户选择方面给出具体建议。在业务定位上，他建议可以主打刑事危机前置服务，在企业面临形势危急时，帮助企业避免、隔离、降低刑事风险，从而对律师综合能力提出严格要求。 

北京德和衡（上海）律师事务所执行主任于小强律师指出，刑事律师需要实现四个转变：思维模式从法律思维转向商业思维；角色定位要适应非诉业务中客户参与度更高的特点；作业模式从单打独斗转向团队作战；收费模式尝试分阶段收费和计时收费等新形式。

PART/09  闭幕致辞 

德禾翰通创始合伙人张恒通律师发表闭幕致辞。他对与会嘉宾的到来表示热烈欢迎，并对德禾上海企业反舞弊与合规业务委员会成立以及论坛专业化内容进行全面总结。张恒通律师表示，专业化是律师行业发展的总体趋势，委员会的成立将为德禾翰通在企业合规领域专业精深化、服务差异化和品牌标杆化方面注入新的动力，推动事务所迈向更高发展水平。

德禾上海企业反舞弊与合规业务委员会成立，是德禾翰通在企业合规法律服务领域迈出的重要一步。此次论坛深入探讨了企业反舞弊与合规业务市场发展机遇，并为刑事律师未来发展路径提供了极具专业价值的方向与实务性建议。未来，德禾翰通将秉持“勤勉、匠心、极致”的理念，全力助推企业合规业务的稳健发展，以更专业、更创新的服务模式，为企业合规建设提供坚实助力，为推动法治社会建设贡献更多力量。