德禾翰通开展“商事犯罪辩护及企业高管涉嫌刑事调查的应对”刑案沙龙

2025年6月17日，德禾刑案研究院、德禾上海行知社、德禾上海企业反舞弊与合规业务委员会联合开展的“商事犯罪辩护及企业高管涉嫌刑事调查的应对”刑案沙龙圆满举办，上海众多顶尖刑辩专业人士齐聚一堂，围绕商事犯罪辩护及企业高管涉嫌刑事调查的实战应对展开深度探讨。本次沙龙由德禾翰通上海办公室张祥任律师主持。

1开幕致辞

德禾翰通上海办公室管理合伙人陈沐阳律师作开幕致辞。她指出，德禾翰通始终关注刑事业务探索和学术前沿探讨，不断提升刑事律师人才库建设水平。近年来，商事犯罪呈现复杂化、技术化、跨境化、技术化趋势，调查取证难成为常态，此次开展研讨会，为高管涉刑提供辩护、进行刑事调查等议题提供了探讨平台，希望未来可以有更多的平台，为律师们提供充分的交流空间。

2议题一：商事犯罪辩护要点

德禾翰通上海办公室高级合伙人、德禾上海企业反舞弊与合规业务委员会主任郑晨律师指出了商事犯罪的四大显著特点。在事实认定层面，郑晨律师结合保险诈骗案、非法买卖土地使用权等案例，提出“延展事实与聚焦事实相结合”的方法论。她提醒辩护律师需“优先考虑商业逻辑”，深刻理解行业特性、商业模式、盈利渠道等，是区分一般违法、行政违法与刑事犯罪的关键。在法律适用层面，郑晨律师提出轻罪辩护观点及坚持法秩序统一性原理，对商事法律关系要进行有限制的突破，最后结合自身办理的融资性贸易案例对以上方法论进行了总结运用，为商事犯罪辩护提供了具有实操性的建议。

德禾翰通上海办公室高级合伙人、德禾刑案研究院副院长王冠律师深入剖析了“穿透式实质判断”在商事犯罪辩护中的核心地位。他认为，准确界定商事犯罪，必须穿透复杂的交易结构，结合商事背景知识（如备用金性质、股权纠纷本质等）来审视主体资格、行为性质与目的。其最终目标在于避免不当的刑事入罪，但必须严格遵循刑法解释规则与法秩序统一性原理。

德禾翰通上海办公室高级合伙人、德禾翰通上海办公室监督委员会委员陈石磊律师指出，辩护的关键是“担任商业模式翻译官”：厘清增资扩股与股权转让等商业逻辑，向司法机关阐明行业本质。他提出，律师们需吃透指控逻辑，可以从笔录反推案件焦点，厘清刑法与前置法的关系，如行政违法并不等同于犯罪，并非所有商业冲突都需刑法介入。

上海博和汉商律师事务所执行主任、上海律协刑诉法与刑事辩护专业委员会主任王思维律师作点评发言。他对与会嘉宾围绕议题一的深度分享和实用价值给予高度肯定，并进行一些辩护视角的内容补充。在商事犯罪辩护中，律师需构建多维度突破策略，应特别聚焦“违法性认识”，尤其在法定犯领域，行为人是否具备违法性认识直接影响犯罪故意的成立，实践中已有法庭将此作为构成要件要素考量，为否定故意提供了辩护空间。同时，必须坚持对构成要件事实进行全面评价，要关注核心事实，更要留意容易被忽视的“边缘地带”，厘清企业责任与个人刑事责任的边界。在证据层面，应善用商事案件特点——书证相对完整、痕迹较多，这降低了律师调查取证的部分风险，但积极、规范的取证工作仍是夯实辩护基础的关键。他表示，不可忽视“商业逻辑”的权重，市场规律和商业行为的本质合理性影响行为性质的认定，更能实质性地作用于量刑轻重。

3议题二：企业高管涉嫌刑事调查的应对

德禾翰通上海办公室合伙人、德禾上海行知社主席谢艺律师介绍了企业高管涉刑调查应对的律师业务与传统刑事辩护的区别，系统阐述了律师提供咨询的具体步骤与要点，并注明了律师合规注意事项。她通过自身办理的两个成功案例，展示了律师工作要点：在事前准备阶段，律师应协助全面梳理案件事实、拆分法律风险层级，同步引导当事人收集并固定日常工作痕迹（如邮件、审批记录），以此构建事实还原的证据链；同时动态跟踪调查动向，预判侦查焦点转移，并基于案发根源设计和解替代方案。进入事中应对阶段，核心在于“策略性被动应答”——通过模拟讯问强化当事人心理建设，严格遵循“据实简答、避谈定性、观察方向”原则，并在签署笔录前逐字核验防止偏差。谢艺律师提醒律师提供咨询时的合规注意事项：案情沟通优先采用无痕化面谈，咨询时主动排查电子设备录音风险，关键节点通过书面确认固化服务内容，确保法律协助本身不衍生次生风险。

北京大成（上海）律师事务所合伙人唐敏里律师认为常见争议点——“利用职务便利”与“利用工作便利”的边界是高管涉腐案件定责的关键标尺。他从文义解释、体系解释、目的解释切入剖析了“职务便利”与“工作便利”的关系，并认为“工作便利”与职务便利应该是一种包含关系，现在实践中遵循刑法构成要件优先原则——以主行为性质作为判断锚点，当行为本质符合“职务便利”特征时（例如利用采购决策权收受回扣），不得泛化适用“工作便利”概念。唐敏里律师指出，司法中应当运用精准的法律解释技术，防止刑事打击面不当侵蚀企业正常经营行为。

德禾翰通上海办公室高级合伙人、德禾翰通上海办公室监督委员会委员陆新新律师结合自身办理物流行业职务侵占罪等实务经验，指出企业高管涉刑风险的核心雷区常潜伏于财务管理的灰色操作中，律师们需警惕部分公安机关利用刑事侦查权不当介入经济纠纷（如将合同履约争议升格为合同诈骗），实质是以刑事手段替代民事救济的权力异化风险。

中联律师事务所上海办公室执委会主任、上海律协刑诉法与刑事辩护专业委员会委员丁俊涛律师作点评发言。他分享了与涉刑高管沟通需把握三重底层逻辑。首要原则是筑牢“实事求是”防线：在案件动态不稳定期，引导当事人客观陈述事实而非加工情节，律师应严守“有所为有所不为”边界——可通过举例释法但绝不诱导事实表述，将“真实陈述”作为最安全的防御策略。核心方法论在于穿透商业表象：从股权架构、交易流程等复杂背景中抽象出可复用的商业模式本质（如区分增资扩股与股权转让的法律属性），以简明逻辑向司法机关论证行为不应入刑，实现“以不变应万变”的辩护效果。案件的现实突破口需聚焦言词证据：正视当前司法实践中口供的权重，深入分析笔录形成机制，将公安机关取证方式纳入应对策略，在尊重司法习惯的同时寻找辩护支点。

上海恒建律师事务所主任、上海市律师协会第十届、第十一届副会长潘书鸿律师作总结点评。潘书鸿律师充分肯定了本次活动的创新性、专业性，并表示，每一位与会嘉宾的分享都兼具深入广泛的专业思考和实务经验，从商事辩护的穿透性思维到高管涉刑的精细化应对，展现了上海刑辩律师的专业深度与务实精神。潘书鸿律师指出，本次活动吸引众多青年律师参与，其发言展现出敏锐的洞察力与优秀的刑辩天赋，充分表达了对青年律师未来发展的美好希冀，鼓励青年律师多多从事刑辩行业，开拓属于自己的一方天地。他深刻剖析了十年间刑事领域执业环境变化，指出当前刑事律师执业环境存在困境与挑战，但也不乏破局之道。潘书鸿律师对律师群体提出殷切期望，他表示，专业技能是立足之本，思维方式是成功之道，在积极刑法观背景下，需具备穿透复杂商业本质的思维，并鼓励律师有强大的内心，在适应环境的同时，坚持“坦坦荡荡做事，光明磊落做人”，以高效优质的专业服务赢得尊重。他呼吁刑辩律师，真正的突破不在于颠覆传统，而在于用专业力量让每一起案件经得起法治标准的检验——这既是刑辩律师的立身之本，亦是行业前行的微光。

本次研讨会，不仅梳理了商事犯罪辩护与企业高管涉刑应对的专业方法论，更在司法环境变化的背景下，重申了律师专业精进与职业操守的永恒价值。面对日益复杂的商事犯罪形态与调查手段，未来，德禾翰通将秉持“勤勉、匠心、极致”的理念，携手更多优秀刑辩律师，提升专业技能，为企业及企业家筑起坚实法律防线。